國家市場監(jiān)督管理總局關于進一步加強直銷監(jiān)督管理工作的意見
各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理部門：
為適應商事制度改革帶來的監(jiān)管方式轉變，做到在“放管服”改革大背景下，維護直銷市場秩序，促進直銷市場規(guī)范健康有序發(fā)展，根據(jù)《直銷管理條例》《禁止傳銷條例》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，現(xiàn)就進一步加強直銷監(jiān)督管理工作提出如下意見：
一、加強對直銷企業(yè)、直銷員及直銷企業(yè)經(jīng)銷商、合作方、關聯(lián)方的監(jiān)管
?。ㄒ唬┘訌妼χ变N企業(yè)、直銷員及其直銷活動的監(jiān)管。各地工商和市場監(jiān)管部門應按照《直銷管理條例》等法律法規(guī)要求，加強對直銷經(jīng)營主體的監(jiān)管，關注其是否獲得直銷活動區(qū)域許可，是否及時變更直銷經(jīng)營許可和企業(yè)登記注冊事項等；加強對直銷員招募活動的監(jiān)管，關注招募主體、招募對象和招募廣告內容是否合法，是否以交納費用或購買商品作為發(fā)展直銷員的條件；加強對直銷培訓活動的監(jiān)管，關注直銷培訓員是否持證上崗，培訓內容和方式是否合法；加強對直銷經(jīng)營活動的監(jiān)管，關注退換貨制度是否有效執(zhí)行，直銷產品是否超出產品核準范圍，是否有夸大或虛假宣傳及欺詐消費者等情形；加強對計酬行為的監(jiān)管，關注計酬獎勵制度是否合法，是否存在團隊計酬等違法行為。
（二）加強對直銷企業(yè)經(jīng)銷商的監(jiān)管。各地工商和市場監(jiān)管部門應加強對分銷直銷企業(yè)產品的經(jīng)銷商及各類經(jīng)營主體的監(jiān)管，督促直銷企業(yè)對其經(jīng)銷商的經(jīng)營行為進行指引和約束。應對轄區(qū)內直銷企業(yè)的經(jīng)銷商的注冊登記信息加強了解，關注其是否有固定經(jīng)營場所，是否具有合法營業(yè)執(zhí)照，是否與直銷企業(yè)簽訂經(jīng)銷合同，是否在經(jīng)營場所醒目位置擺放營業(yè)執(zhí)照，是否在經(jīng)營活動中遵守各項法律規(guī)定，保障消費者合法權益等。應充分運用各種監(jiān)管手段，督促轄區(qū)內直銷企業(yè)經(jīng)銷商不得從事直銷活動，不得對產品進行夸大虛假宣傳，不得以直銷企業(yè)名義從事商業(yè)宣傳、推銷等活動，不得組織或參與傳銷。對有證據(jù)證明經(jīng)銷商的傳銷行為系按照與直銷企業(yè)的約定或者由直銷企業(yè)支持、唆使的，由工商和市場監(jiān)管部門依據(jù)《禁止傳銷條例》的相關規(guī)定，處罰經(jīng)銷商的同時處罰直銷企業(yè)。
（三）加強對直銷企業(yè)合作方、關聯(lián)方的監(jiān)管。工商和市場監(jiān)管部門應加強對與直銷企業(yè)有合作協(xié)議關系的合作方、關聯(lián)方的監(jiān)管。如有合作方、關聯(lián)方掛靠直銷企業(yè)，打著直銷企業(yè)旗號或借助直銷牌照影響力從事傳銷，而直銷企業(yè)提供支持、幫助、縱容或默許的，對合作方、關聯(lián)方以從事傳銷活動進行查處的同時，對直銷企業(yè)以為傳銷活動提供便利條件進行查處，情節(jié)嚴重的，對直銷企業(yè)以傳銷共同違法行為人進行查處；如直銷企業(yè)負責人為合作方、關聯(lián)方違法活動站臺、宣傳或提供幫助、便利，又難以追究直銷企業(yè)責任時，對該負責人個人追究為傳銷活動提供便利條件的責任或共同違法責任。
?。ㄋ模┘訌妼Ω黝愔变N會議的監(jiān)管。工商和市場監(jiān)管部門應加強對直銷企業(yè)及其分支機構組織召開的含有產品推介、營銷方式、計酬制度、加入方式等內容的直銷會議（包括但不限于研討會、激勵會、表彰會、產品推介會、業(yè)務溝通會、美容或者營養(yǎng)講座等）及經(jīng)銷商組織的各種會議的監(jiān)管。會議的內容不應存在夸大產品功效、夸大獎勵回報等欺騙、誤導的宣傳和推銷行為。
二、依法查處與直銷相關的各類違法行為
?。ㄎ澹┕ど毯褪袌霰O(jiān)管部門應依法查處直銷企業(yè)、直銷員及其相關經(jīng)營主體的下列違法行為：違反《直銷管理條例》的違法行為；違反《禁止傳銷條例》的違法行為；違反《反不正當競爭法》《廣告法》等其他工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)的違法行為。
?。┮婪ú樘幰灾变N名義從事的傳銷、非法集資等違法行為。通過各種渠道及時掌握打著直銷企業(yè)名義，欺騙、誤導、引誘群眾從事傳銷、非法集資等行為線索，發(fā)現(xiàn)違反工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)的，立案查處，發(fā)現(xiàn)違反其他領域法律法規(guī)的，及時移送。
?。ㄆ撸┮婪ú樘幰灾变N企業(yè)名義從事的違法行為。對直銷行業(yè)的新動向、新經(jīng)營手法應保持關注，如發(fā)現(xiàn)非直銷企業(yè)或團隊掛靠直銷企業(yè)，利用直銷企業(yè)的產品、銷售隊伍、物流體系、結算平臺等資源從事違法活動的，在對非直銷企業(yè)或團隊處以行政處罰的同時，對直銷企業(yè)也要依法進行查處。
（八）綜合運用工商和市場監(jiān)管領域法律法規(guī)。工商和市場監(jiān)管部門不僅要查處違法直銷、傳銷等行為，如發(fā)現(xiàn)有虛假宣傳、違法廣告、違反企業(yè)登記注冊等領域規(guī)定的違法活動，應綜合、全面運用各項工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)，一并查處。
?。ň牛┏浞诌\用現(xiàn)代化執(zhí)法辦案手段。工商和市場監(jiān)管部門在查處違法活動時，應充分運用各項法律法規(guī)賦予的權限，充分運用各種執(zhí)法辦案手段，搜集證據(jù)。在違法行為發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)，充分依靠日常監(jiān)管信息、投訴舉報信息，充分運用網(wǎng)絡監(jiān)測、大數(shù)據(jù)等手段；在違法證據(jù)搜集和固定環(huán)節(jié)，在注重傳統(tǒng)辦案方式的同時，充分運用電子數(shù)據(jù)取證、遠程取證等現(xiàn)代化方式，固定核心證據(jù)。
三、建立健全直銷監(jiān)管工作機制
（十）分級分類監(jiān)管機制。分級監(jiān)管是指在工商和市場監(jiān)管部門內部實行分級監(jiān)管。主要內容是：整合監(jiān)管資源，按管轄范圍分級開展直銷監(jiān)管工作；構建與分級監(jiān)管相適應的管理運行機制；建立健全分級監(jiān)管的信息交換渠道，完善上下聯(lián)動協(xié)調機制等。
分類監(jiān)管是指對直銷企業(yè)實行動態(tài)分類監(jiān)管。主要思路是：科學分配監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。根據(jù)各地實際，采取不同的分類監(jiān)管模式。如基于直銷企業(yè)、直銷企業(yè)分支機構、服務網(wǎng)點、經(jīng)銷商等監(jiān)管主體不同進行分類；基于直銷企業(yè)守法等信用狀況進行分類等。對守法、誠信記錄較好、投訴舉報較少的直銷企業(yè)、分支機構、服務網(wǎng)點及經(jīng)銷商，在工作中保持關注；對違法行為多發(fā)、誠信記錄不良或投訴舉報較多的直銷企業(yè)、分支機構、服務網(wǎng)點及經(jīng)銷商，在工作中要作為重點對象進行監(jiān)管。
?。ㄊ唬┬姓笇C制。及時掌握監(jiān)管信息，加強行政指導。發(fā)揮網(wǎng)絡監(jiān)管便捷優(yōu)勢，登錄國家市場監(jiān)督管理總局打擊傳銷規(guī)范直銷信息系統(tǒng)、企業(yè)信息披露網(wǎng)站，查閱企業(yè)報備披露信息，處理舉報投訴等，及時掌握有關直銷企業(yè)的監(jiān)管信息，建立以信息化手段為主的直銷監(jiān)管方式。針對直銷企業(yè)經(jīng)營中存在的不規(guī)范現(xiàn)象，采取行政提示、行政告誡、行政建議等多種方式，指導企業(yè)整改、規(guī)范。針對問題突出的直銷企業(yè)，可采取集體約談或個別約談的方式，及時約談企業(yè)負責人，提出警示，并給予相關的意見和建議，指導企業(yè)及時查找并解決存在的問題。
?。ㄊ┢髽I(yè)信息公示和“雙隨機、一公開”機制。直銷企業(yè)的注冊、年報、監(jiān)管等信息，應及時在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。在“雙隨機、一公開”工作中，對國家市場監(jiān)督管理總局清單列明的直銷抽查項目需認真檢查，對清單未列入的直銷抽查項目可根據(jù)工作需要決定是否進行檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，應及時調查核實，并依法作出處理。
?。ㄊ┬麄鞴ぷ鳈C制。在規(guī)范直銷宣傳工作中，應充分依托新聞媒體的力量，發(fā)揮直銷企業(yè)能動性，在傳統(tǒng)媒體和互聯(lián)網(wǎng)、微信、APP上，通過多種方式向社會公眾宣傳直銷與傳銷的區(qū)別、直銷監(jiān)管制度、直銷行業(yè)現(xiàn)狀、直銷熱點問題、直銷監(jiān)管重點，提高社會公眾認識，爭取做到宣傳覆蓋面廣、宣傳有實效。
?。ㄊ模╋L險預警和化解機制。強化直銷行業(yè)風險預警。對新批準的直銷企業(yè)加強宣傳、教育與指導；對舉報投訴、案件等問題較多的直銷企業(yè)及時提醒、告誡, 避免出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營所引發(fā)的群體性事件。各地工商和市場監(jiān)管部門要逐步建立案件預警和風險評估制度，對可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預案，防止出現(xiàn)導致社情不穩(wěn)定的情況。
強化直銷行業(yè)風險化解。對涉及直銷企業(yè)的群體上訪、信訪、抗議、集會、靜坐、示威等事件，應基于部門職責，對屬于工商和市場監(jiān)管職責范圍內的事項，依法處理；對不屬于工商和市場監(jiān)管職責范圍內的事項，耐心向群眾解釋，屬于民商事糾紛的，引導群眾通過訴訟方式解決，屬于其他部門管轄的，引導其向有管轄權的部門反映，或將線索轉交有管轄權的部門。各地工商和市場監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時，應及時處理，防止擴大升級；在具體處理群體性事件時，應根據(jù)實際需要，采取各種方式應對、化解，妥善處置事件，化解風險。
為適應商事制度改革帶來的監(jiān)管方式轉變，做到在“放管服”改革大背景下，維護直銷市場秩序，促進直銷市場規(guī)范健康有序發(fā)展，根據(jù)《直銷管理條例》《禁止傳銷條例》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，現(xiàn)就進一步加強直銷監(jiān)督管理工作提出如下意見：
一、加強對直銷企業(yè)、直銷員及直銷企業(yè)經(jīng)銷商、合作方、關聯(lián)方的監(jiān)管
?。ㄒ唬┘訌妼χ变N企業(yè)、直銷員及其直銷活動的監(jiān)管。各地工商和市場監(jiān)管部門應按照《直銷管理條例》等法律法規(guī)要求，加強對直銷經(jīng)營主體的監(jiān)管，關注其是否獲得直銷活動區(qū)域許可，是否及時變更直銷經(jīng)營許可和企業(yè)登記注冊事項等；加強對直銷員招募活動的監(jiān)管，關注招募主體、招募對象和招募廣告內容是否合法，是否以交納費用或購買商品作為發(fā)展直銷員的條件；加強對直銷培訓活動的監(jiān)管，關注直銷培訓員是否持證上崗，培訓內容和方式是否合法；加強對直銷經(jīng)營活動的監(jiān)管，關注退換貨制度是否有效執(zhí)行，直銷產品是否超出產品核準范圍，是否有夸大或虛假宣傳及欺詐消費者等情形；加強對計酬行為的監(jiān)管，關注計酬獎勵制度是否合法，是否存在團隊計酬等違法行為。
（二）加強對直銷企業(yè)經(jīng)銷商的監(jiān)管。各地工商和市場監(jiān)管部門應加強對分銷直銷企業(yè)產品的經(jīng)銷商及各類經(jīng)營主體的監(jiān)管，督促直銷企業(yè)對其經(jīng)銷商的經(jīng)營行為進行指引和約束。應對轄區(qū)內直銷企業(yè)的經(jīng)銷商的注冊登記信息加強了解，關注其是否有固定經(jīng)營場所，是否具有合法營業(yè)執(zhí)照，是否與直銷企業(yè)簽訂經(jīng)銷合同，是否在經(jīng)營場所醒目位置擺放營業(yè)執(zhí)照，是否在經(jīng)營活動中遵守各項法律規(guī)定，保障消費者合法權益等。應充分運用各種監(jiān)管手段，督促轄區(qū)內直銷企業(yè)經(jīng)銷商不得從事直銷活動，不得對產品進行夸大虛假宣傳，不得以直銷企業(yè)名義從事商業(yè)宣傳、推銷等活動，不得組織或參與傳銷。對有證據(jù)證明經(jīng)銷商的傳銷行為系按照與直銷企業(yè)的約定或者由直銷企業(yè)支持、唆使的，由工商和市場監(jiān)管部門依據(jù)《禁止傳銷條例》的相關規(guī)定，處罰經(jīng)銷商的同時處罰直銷企業(yè)。
（三）加強對直銷企業(yè)合作方、關聯(lián)方的監(jiān)管。工商和市場監(jiān)管部門應加強對與直銷企業(yè)有合作協(xié)議關系的合作方、關聯(lián)方的監(jiān)管。如有合作方、關聯(lián)方掛靠直銷企業(yè)，打著直銷企業(yè)旗號或借助直銷牌照影響力從事傳銷，而直銷企業(yè)提供支持、幫助、縱容或默許的，對合作方、關聯(lián)方以從事傳銷活動進行查處的同時，對直銷企業(yè)以為傳銷活動提供便利條件進行查處，情節(jié)嚴重的，對直銷企業(yè)以傳銷共同違法行為人進行查處；如直銷企業(yè)負責人為合作方、關聯(lián)方違法活動站臺、宣傳或提供幫助、便利，又難以追究直銷企業(yè)責任時，對該負責人個人追究為傳銷活動提供便利條件的責任或共同違法責任。
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二、依法查處與直銷相關的各類違法行為
?。ㄎ澹┕ど毯褪袌霰O(jiān)管部門應依法查處直銷企業(yè)、直銷員及其相關經(jīng)營主體的下列違法行為：違反《直銷管理條例》的違法行為；違反《禁止傳銷條例》的違法行為；違反《反不正當競爭法》《廣告法》等其他工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)的違法行為。
?。┮婪ú樘幰灾变N名義從事的傳銷、非法集資等違法行為。通過各種渠道及時掌握打著直銷企業(yè)名義，欺騙、誤導、引誘群眾從事傳銷、非法集資等行為線索，發(fā)現(xiàn)違反工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)的，立案查處，發(fā)現(xiàn)違反其他領域法律法規(guī)的，及時移送。
?。ㄆ撸┮婪ú樘幰灾变N企業(yè)名義從事的違法行為。對直銷行業(yè)的新動向、新經(jīng)營手法應保持關注，如發(fā)現(xiàn)非直銷企業(yè)或團隊掛靠直銷企業(yè)，利用直銷企業(yè)的產品、銷售隊伍、物流體系、結算平臺等資源從事違法活動的，在對非直銷企業(yè)或團隊處以行政處罰的同時，對直銷企業(yè)也要依法進行查處。
（八）綜合運用工商和市場監(jiān)管領域法律法規(guī)。工商和市場監(jiān)管部門不僅要查處違法直銷、傳銷等行為，如發(fā)現(xiàn)有虛假宣傳、違法廣告、違反企業(yè)登記注冊等領域規(guī)定的違法活動，應綜合、全面運用各項工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)，一并查處。
?。ň牛┏浞诌\用現(xiàn)代化執(zhí)法辦案手段。工商和市場監(jiān)管部門在查處違法活動時，應充分運用各項法律法規(guī)賦予的權限，充分運用各種執(zhí)法辦案手段，搜集證據(jù)。在違法行為發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)，充分依靠日常監(jiān)管信息、投訴舉報信息，充分運用網(wǎng)絡監(jiān)測、大數(shù)據(jù)等手段；在違法證據(jù)搜集和固定環(huán)節(jié)，在注重傳統(tǒng)辦案方式的同時，充分運用電子數(shù)據(jù)取證、遠程取證等現(xiàn)代化方式，固定核心證據(jù)。
三、建立健全直銷監(jiān)管工作機制
（十）分級分類監(jiān)管機制。分級監(jiān)管是指在工商和市場監(jiān)管部門內部實行分級監(jiān)管。主要內容是：整合監(jiān)管資源，按管轄范圍分級開展直銷監(jiān)管工作；構建與分級監(jiān)管相適應的管理運行機制；建立健全分級監(jiān)管的信息交換渠道，完善上下聯(lián)動協(xié)調機制等。
分類監(jiān)管是指對直銷企業(yè)實行動態(tài)分類監(jiān)管。主要思路是：科學分配監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。根據(jù)各地實際，采取不同的分類監(jiān)管模式。如基于直銷企業(yè)、直銷企業(yè)分支機構、服務網(wǎng)點、經(jīng)銷商等監(jiān)管主體不同進行分類；基于直銷企業(yè)守法等信用狀況進行分類等。對守法、誠信記錄較好、投訴舉報較少的直銷企業(yè)、分支機構、服務網(wǎng)點及經(jīng)銷商，在工作中保持關注；對違法行為多發(fā)、誠信記錄不良或投訴舉報較多的直銷企業(yè)、分支機構、服務網(wǎng)點及經(jīng)銷商，在工作中要作為重點對象進行監(jiān)管。
?。ㄊ唬┬姓笇C制。及時掌握監(jiān)管信息，加強行政指導。發(fā)揮網(wǎng)絡監(jiān)管便捷優(yōu)勢，登錄國家市場監(jiān)督管理總局打擊傳銷規(guī)范直銷信息系統(tǒng)、企業(yè)信息披露網(wǎng)站，查閱企業(yè)報備披露信息，處理舉報投訴等，及時掌握有關直銷企業(yè)的監(jiān)管信息，建立以信息化手段為主的直銷監(jiān)管方式。針對直銷企業(yè)經(jīng)營中存在的不規(guī)范現(xiàn)象，采取行政提示、行政告誡、行政建議等多種方式，指導企業(yè)整改、規(guī)范。針對問題突出的直銷企業(yè)，可采取集體約談或個別約談的方式，及時約談企業(yè)負責人，提出警示，并給予相關的意見和建議，指導企業(yè)及時查找并解決存在的問題。
?。ㄊ┢髽I(yè)信息公示和“雙隨機、一公開”機制。直銷企業(yè)的注冊、年報、監(jiān)管等信息，應及時在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。在“雙隨機、一公開”工作中，對國家市場監(jiān)督管理總局清單列明的直銷抽查項目需認真檢查，對清單未列入的直銷抽查項目可根據(jù)工作需要決定是否進行檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，應及時調查核實，并依法作出處理。
?。ㄊ┬麄鞴ぷ鳈C制。在規(guī)范直銷宣傳工作中，應充分依托新聞媒體的力量，發(fā)揮直銷企業(yè)能動性，在傳統(tǒng)媒體和互聯(lián)網(wǎng)、微信、APP上，通過多種方式向社會公眾宣傳直銷與傳銷的區(qū)別、直銷監(jiān)管制度、直銷行業(yè)現(xiàn)狀、直銷熱點問題、直銷監(jiān)管重點，提高社會公眾認識，爭取做到宣傳覆蓋面廣、宣傳有實效。
?。ㄊ模╋L險預警和化解機制。強化直銷行業(yè)風險預警。對新批準的直銷企業(yè)加強宣傳、教育與指導；對舉報投訴、案件等問題較多的直銷企業(yè)及時提醒、告誡, 避免出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營所引發(fā)的群體性事件。各地工商和市場監(jiān)管部門要逐步建立案件預警和風險評估制度，對可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預案，防止出現(xiàn)導致社情不穩(wěn)定的情況。
強化直銷行業(yè)風險化解。對涉及直銷企業(yè)的群體上訪、信訪、抗議、集會、靜坐、示威等事件，應基于部門職責，對屬于工商和市場監(jiān)管職責范圍內的事項，依法處理；對不屬于工商和市場監(jiān)管職責范圍內的事項，耐心向群眾解釋，屬于民商事糾紛的，引導群眾通過訴訟方式解決，屬于其他部門管轄的，引導其向有管轄權的部門反映，或將線索轉交有管轄權的部門。各地工商和市場監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時，應及時處理，防止擴大升級；在具體處理群體性事件時，應根據(jù)實際需要，采取各種方式應對、化解，妥善處置事件，化解風險。
國家市場監(jiān)督管理總局
2018年4月8日
2018年4月8日
